FKTK в 2019 году проводил в банке очную проверку, а в 2019 и 2020 годах — целевые проверки в сфере NILLTPF, оценивая, как кредитное учреждение выполняет требования и как работает его система внутреннего выявления рисков, призванная не допустить использования латвийской финансовой системы для легализации теневых капиталов.
В ходе проверок комиссия выявила нарушения и упущения, связанные с недостаточно эффективной системой внутреннего банковского контроля и управлением рисками. Для ряда клиентов, в том числе иностранных, степень риска оценивалась ниже, чем фактически существующая, сочли в FKTK.
Теперь банку поручено разработать план по немедленному устранению выявленных недостатков, а также ему следует продолжить работу над сменой бизнес-модели и сокращению рисков, связанных с юрисдикциями повышенного риска. Численная оценка уровня рисков, связанных с клиентами, должна быть пересмотрена. Нужно провести ревизию клиентской базы, с которой связаны повышенные риски в сфере NILLTPF. Rietumu Banka должен будет пригласить присяжного ревизора (или такое коммерческое общество), провести немедленную оценку эффективности систему внутреннего банковского контроля и ее соответствия требованиям нормативных актов, касающихся NILLTPF. Банку поручено провести еще ряд мероприятий.
FKTK указывает, что размер штрафа для Rietumu Banka установлен процентуально — на основании данных о его годовом обороте.
Один из клиентов банка, обладатель латвийского ВНЖ, три года назад был уличен в незаконном сотрудничестве с КНДР.
Источник - rus.lsm.lv
Kriminal.lv в Телеграме
