Нарушения связаны с анализом клиентов, что включает в себя недостаточный контроль сделок и информацию об истинных выгодоприобретателях.
В Norvik bankа в 2013-2014 году и в Rietumu Bankа с 2009 по 2015 год отдельные клиенты, используя зарегистрованные в офшорах предприятия и сложные цепочки сделок, производили перечисления в обход международных санкций против Северной Кореи.
Norvik bankа оштрафован на 1,324 млн евро, и ему вменено в обязанность проанализировать систему внутреннего контроля и внести улучшения. Rietumu Banka оштрафован на 1,566 млн евро и также должен усовершенствовать систему внутреннего контроля.
Оба банка сотрудничают с КРФК и выявленные нарушения признали. С банками заключены административные договоры, что обеспечивает выполнение указанных мер.
Напомним, в начале июля уголовный суд Парижа вынес приговор по делу об отмывании денег через латвийский Rietumu banka. Президента банка Александра Панкова приговорили к четырем годам лишения свободы условно, а банк, согласно решению суда, должен выплатить французской казне штраф в 80 млн евро. Представители Rietumu banka сочли приговор несправедливым и были намерены его обжаловать.
Kriminal.lv в Телеграме
