В ходе проверки банка FKTK в 2018 году выяснила, что в системе внутреннего контроля сделок, призванной предотвращать риски легализации теневых капиталов и финансирования терроризма, имелись значительные недостатки. Банк не обеспечивал достаточное управление рисками такого рода — в ряде случаев не имелось документов, подтверждающих, кто является подлинным бенефициаром клиента, не уделялось внимания сложным схемам осуществляемых клиентами сделок и не были получены документы, подтверждающие хозяйственную деятельность клиента.
Кроме того, банк не всегда принимал решение расторгнуть отношения с клиентом, которого не мог достаточно детально проверить.
Поэтому FKTK, помимо того что оштрафовала Citadele banka на 647 070 евро, также заключила с кредитным учреждением административный договор, согласно которому банку предстоит до 31 декабря 2020 года нарушения устранить и вложить 2 335 000 евро в совершенствование системы внутреннего контроля. Часть необходимых мер банк уже принял, указывает комиссия.
Kriminal.lv в Телеграме
