Украинские "отмывы": Regionala investiciju banka и ABLV Bank включены в "черный список" (14)

Штрафы за отмывы

FKTK в 2014 году уже оштрафовала Regionala investiciju banka за нарушение закона "предотвращении отмывания доходов, полученных преступным путем (отмывание денег) и финансирования терроризма". Сумма штрафа - 70 000 евро, решение вступило в силу, говорится на сайте FKTK.

Ещё один банк с украинским капиталом PrivatBank в конце 2015 года FKTK оштрафовала на 2 016 830 евро и приказала отозвать правление. Банк сначала обжаловал наказание, однако в мае уже нынешнего года объявил о достижении мирового соглашения с FKTK. Правление было сменено, штраф выплачен полностью, и банк обязался предпринять ряд согласованных с регулятором мер по усовершенствованию системы внутреннего контроля за предотвращением легализации незаконно полученных средств и финансирования терроризма.

Летом FKTK оштрафовала также Latvijas pasta banka на 305 000 евро штрафа из-за нарушений в сфере предотвращения легализации преступно нажитых средств и финансирования терроризма. 
ABLV, в свою очередь, был приговорен к рекордному штрафу в 3,166 млн евро. КРФК также вынесло предупреждение члену правления ABLV Bank Александру Паже, который отвечал за сферу предотвращения отмывки незаконно полученных денег и финансирования терроризма.

Что еще существенно: в июне 2016 года сейм в окончательном чтении поддержал поправки к закону о кредитно-финансовых учреждениях, которые позволяют увеличить санкции, применяемые к банкам за нарушения, связанные с использованием финансовой системы для легализации средств, нажитых преступным путем, и для финансирования терроризма. Благодаря поправкам максимальный штраф кредитным учреждениям будет составлять 10% от общего годового оборота. В прошлом – было 10% от чистого дохода в год. Если 10% будет менее пяти млн евро, тогда Комиссия по рынку финансов и капитала имеет право налагать штраф до пяти миллионов евро.

Для справки

Согласно данным FKTK – латвийской Комиссии по рынкам финансов и капитала – более 50% акций Regionala investiciju banka опосредованно контролирует Юрий Родин; от 30% до 50% принадлежат латвийской SIA SKY Investment Holding, и еще от 10% до 20% банка принадлежат украинскому банку "Пивденный".

А в соответствии с информацией НБУ, 38% акций "Пивденного" принадлежат Юрию Родину, 23% – Марку Беккеру, 13% – Алле Ванецьянц. Также, у банка есть еще 31 миноритарный акционер.

Как объяснили Forbes банкиры, близкие к процессу, при составлении этого списка Национальный банк исходил из ряда критериев, в том числе, признака "много платежей на нерезидентов": в случае с "Пивденным", через RIB, вероятно, проходил целый ряд транзакций с их клиентами.

Николай Кудрявцев, "Вести сегодня"